Установление наличия и способа подделки документов

Файл: lektsia_3_tekhniko-kriminalisticheskoe_issledovnie.doc
– страницы №№1-5 –
файловый архив

Лекция 3

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ
ИССЛЕДОВАНИЕ
ПОДПИСИ

Значительное
место при расследовании преступлений,
связан
ных
с использованием документов, занимает
технико-криминали
стическая
экспертиза подписи.

Эксперт,
проводящий данный вид экспертизы, должен
иметь четкое представление о
криминалистических свойствах и призна
ках
объектов исследования, методике
технико-криминалистиче
ского
исследования подписи.

ПОНЯТИЕ, СПОСОБЫ
ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОДДЕЛКИ

ПОДПИСИ
И ПРИЗНАКИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ИХ

Подпись
является удостоверительным знаком
определенного лица и наносится на
документ в целях придания ему юридической
силы, для освидетельствования фактов
и т. д. Следовательно, подпись может
выполнять присущие ей функции
удостоверительного
знака
только тогда, когда она наносится именно
тем лицом, личность которого обозначает.

Поэтому
с целью достижения максимального
сходства подде
лываемой
подписи с оригиналом преступники, наряду
с почерко
ведческой
подделкой (срисовывание на глаз и по
памяти), исполь
зуют
различные технические средства и приемы.

Техническая
подделка представляет собой исполнение
подпи
си
от имени другого лица с применением
средств и приспособлений, позволяющих
достичь большого сходства с
подписью-ориги
налом.

Задача
технико-криминалистического исследования
заключа
ется
в установлении факта технической
подделки подписи и спо
соба
ее выполнения.

Хотя
при выполнении подписи с помощью
технических
средств
и приемов, как правило, признаки почерка
ее исполните
ля
проявляются в незначительном объеме,
почерковедческое ис
следование
с целью идентификации исполнителя
следует считать целесообразным. Это
объясняется тем, что полнота и объектив
ность
вывода о подлинности подобных подписей
в таком случае
существенно
возрастает.

Известные
в экспертной практике способы
воспроизведения
подписи
с использованием технических средств
и приемов можно
представить
в виде следующей схемы:

СПОСОБЫ ТЕХНИЧЕСКОГО
ВОСПРОИЗВЕДЕНИЯ ПОДПИСИ

С обводкой
изображения подписи

Без обводки
изображения

подписи

Имеющие

Характеристика

признаки

Без

Характеристика

признаков

влажное

Копир

Электрическая диаграмма

фический
способ

карандашная
на просвет

подготовка

использование

фотопроекция
факсимиле

копирование
через

копировальную
пантограф
фотопечать

бумагу

использование

липкой
ленты

Передавливание

Воспроизведение
подписи путем карандашной подготовки
с
последующей обводкой


Подпись
определенного лица срисовывается на
подделывае
мый
документ относительно мягким остро
отточенным каранда
шом.
Когда достигнуто максимальное сходство
с оригиналом,
срисованная
подпись обводится каким-либо красящим
вещест
вом.

При этом способе
подделки в подписи и вокруг нее наблюдаются
следующие признаки:

замедленность
движений при выполнении штрихов обводки
в виде искривления, извилистости
прямолинейных штрихов, угло
ватости
овалов, наличие неоправданных остановок
пишущего
прибора
в виде утолщения тупых начал и окончаний
штрихов;

в
отдельных местах наблюдается сдвоенность
штрихов (каран
дашами,
чернилами);

блеск
частиц грифа и другие признаки, характерные
для дан
ного
материала письма;

следы
подчистки – удаление следов подготовки
карандашом
(взъерошенность
волокон, утоньшение слоя бумаги, частицы
резинки).

При
сравнении исследуемой подписи с подписью
липа, от
имени
которого она выполнена, наблюдаются
определенное
внешнее
сходство и совпадение признаков почерка:
транскрип
ции,
размера, разгона, наклона, а также
наиболее броских, легко
воспроизводимых
признаков.

В
то же время отмечаются нарушение
координации движе
ний,
снижение темпа письма, различие
большинства частных
признаков.

Для окончательного
вывода о выполнении подписи путем
предварительной
рисовки
с последующей обводкой необходимо
выявить
карандашные штрихи, а также установить
различие
признаков
почерка путем сравнения исследуемой
подписи с об
разцами.

Копирование
подписи через копировальную бумагу

Этот
способ наиболее часто встречается в
экспертной практи
ке.
Документ с подлинной подписью накладывается
на подделываемый документ, причем между
ними помешается лист копиров
альной
бумаги. Затем подлинная подпись обводится
легким на
жимом
остро отточенного карандаша или иного
заостренного
предмета.
Полученное контурное изображение
подписи обводит
ся
карандашом или чернилами.

Основные признаки
этого способа подделки:

замедленность
темпа движений
при
письме:

большая
интенсивность окраски штрихов подписи
по сравне
нию
со штрихами остального текста;

неполное
совмещение штрихов красящего вещества
копи
ровальной
бумаги со штрихами чернильной или
карандашной об
водки;

наличие
частиц красящего вещества копировальной
бумаги
под
штрихами чернил или карандаша,
применявшихся для об
водки:

частицы красящего
вещества копировальной бумаги вокруг
штрихов
исследуемой подписи;

следы подчистки
(механическое удаление частиц красящего
вещества
копировальной бумаги).

Перекопированная
подпись может и не обводиться (второй
или
третий экземпляры документа).

При
сравнении исследуемой подписи, выполненной
выше
указанным
способом, с подписями лица, от имени
которого она выполнена, наблюдается
совпадение транскрипции, размера,
разгона, некоторых частных признаков
почерка. Одновременно хорошо просматриваются
и различия в темпе исполнения
(замед
ленность),
степени координации движения, связности
и некоторых частных признаков почерка.

Установление наличия и способа подделки документов


Воспроизведение
подписи передавливанием

по
штрихам подлинной подписи

Данное действие
производится твердым заостренным
предме
том
на мягкой подложке (картон, тетрадь). На
подделываемом до
кументе
получается изображение подписи в виде
вдавленных нео
крашенных
штрихов, которые обводятся карандашом
или черни
лами.

В
выполненной этим способом подписи
отображаются следу
ющие
признаки:

замедленность
темпа движений в штрихах;

вдавленность
штрихов на лицевой стороне и выпуклость
на
оборотной
стороне документа;

видимые
следы давления при неполном совмещении
вдавлен
ного
контура подписи со штрихами красящего
вещества чернил
или
карандаша, используемых для обводки;

следы маскировки
вдавленных штрихов (заглаживание,
блеск).

Копирование
подписи на просвет

Подделываемый
документ, наложенный на документ с
подписью-оригиналом, помещается перед
источником света. Видимые
штрихи
обводятся карандашом или чернилами.
Иногда делается
карандашная
подготовка.

Отображающиеся
признаки:

замедленность
движения (это зависит от позы писавшего
и
степени
выработанности его почерка: остановки,
искривления, и
злом
штрихов);

если подпись
копируется на вертикальной поверхности
(подло
жке)
с большим количеством чернил на пере,
в основании штрихов возникают «затеки»,
иногда чернильные брызги;

частицы
графита, копировальной бумаги, прилипшие
к обратной стороне поддельного документа
(если подписи выполнены карандашом или
с помощью копировальной бумаги). Решение
вопроса о перекопированнии подписи на
просвет представляет боль
шие
трудности.

При
отсутствии «затеков» в нижней части
штрихов или подпи
си,
с которой производилось копирование,
вопрос о способе под
делки
решить практически невозможно.

«Затеки»
необходимо отличать от неравномерного
распределе
ния
красителя.

При
сравнении исследуемой подписи с подписью,
по которой
производилось
копирование, можно обнаружить совпадения
размеров,
конфигурации, а также различия отдельных
деталей, которые могут быть случайно
или умышленно внесены подделы
вателем.

Проекционный
способ и исполнение подписи

с помощью
пантографа

Эти
два способа достаточно близки по технике
получения под
дельной
подписи. В первом случае подпись
фотографируют и с
полученного
негатива через увеличитель проецируют
на подделы
ваемый
документ и обводят красителем. Размер
подписи можно менять. Этим пользуются
преступники, если подпись ставится на
нескольких документах.

Аналогично
получают подпись с помощью пантографа.
Только
вместо
негатива используют ранее полученное
контурное изобра
жение
подписи.

Признак,
который может свидетельствовать о
подделке подпи
си,


замедленность движений.

Влажная копия

Влажное
копирование – это перенос красителя с
подписи –
оригинала
на
подделываемый
документ.
При этом способе ис
пользуются
материалы, обладающие копировальной
способно
стью
(фотобумага, фотопленка, фотопластины,
хлорвиниловые
пленки,
гектографическая лента и др.). Кусок
материала с воспринимающей поверхностью
увлажняют и прижимают к участку до
кумента
с подлинной подписью.


Полученное
зеркальное отображение подписи переносят
на
подделываемый
документ. Для увеличения яркости
откопиро
ванной
подписи подлинную подпись либо ее
зеркальное отобра
жение
на промежуточном клише обводят легко
колирующимся
красителем.

Поддельная
подпись имеет большое сходство с
подлинной. Однако в поддельной имеются
признаки, позволяющие отличать
подписи
друг от друга:

бледность
окраски, в некоторых штрихах наблюдаются
пере
рывы
красителя;

расплывы красителя
в штрихах;

нечеткие расплывчатые
края штрихов;

расположение
красителя в штрихах в виде отдельных
сгуст
ков;

Нерельефные штрихи;

поверхностное
размещение красителя;

наличие
рядом с перекопированной подписью
фрагментов
текста,
штрихов оттиска печати, линий графления,
частиц липко
го
вещества, ворсинок;

видимая
люминесценция штрихов подписи и подложки
доку
мента.

Если
усиливали яркость нанесением красителя
на промежуточное клише или на
перекопированную подпись, появлялись
до
полнительные
признаки:

сдвоенность штрихов
(обводка);

наличие рядом с
перекопированной подписью фрагментов
текста, штрихов оттисков печати, линий
графления.

Применение
рельефного
клише
(факсимиле)

Способ заключается
в нанесении изображения подписи с
помощью клише, изготовленного цинкографским
способом, вырезанием, гравированием.

В
таких подписях могут быть обнаружены
следующие призна
ки:

микроструктура
штрихов, характерная для нанесения
металли
ческим
клише (краситель располагается
неравномерно, имеет у
толщение
по краям);

рельеф штрихов от
сильного давления;

отсутствие мелких
деталей подписи.

Таким
образом, при использовании любого
способа подделки
подписи
располагающий современными методами
исследования эксперт может обнаружить
признаки, вызывающие сомнение в ее
подлинности.

МЕТОДИКА
ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО
ИССЛЕДОВАНИЯ
ПОДПИСИ

Техническое
исследование подписи начинается с
ознакомле
ния
с материалами, представленными на
исследование. Выяснив,
что
данные объекты соответствуют перечню
в постановлении сле
дователя
(определении суда) о назначении экспертизы,
эксперт уточняет (уясняет) вопросы,
поставленные перед ним. Задание не
должно выходить за пределы компетенции
эксперта. На практике
следователи
часто ставят такой вопрос: является ли
данная подпись в документе подделкой?
Такая формулировка вопроса является
неверной. Установление факта поддельности
носит юри
дический
смысл и относится к компетенции
следователя, а не экс
перта.

При
поступлении на экспертизу документа
со спорной подпи
сью
и образцов подлинных подписей перед
экспертом могут быть
поставлены
следующие вопросы:

кем выполнена
данная подпись: лицом, от имени которого
она
значится,
или другим лицом (судебно-почерковедческая
экспер
тиза);

если
данная подпись выполнена другим лицом,
то не нанесена
ли
она с применением каких-либо технических
способов или при
емов.


Дополнительный
вопрос о том, не скопирована ли данная
под
пись
с конкретной подлинной подписи, ставится
в том случае,
когда
одна из подписей, по предположению
следователя, могла
использоваться
как оригинал для копирования.

Может
ставиться и один вопрос: не выполнена
ли исследуемая
подпись
с помощью каких-либо технических
способов.

Уяснив
вопросы, эксперт тщательно осматривает
документ и
принимает
во внимание:

качество
бумаги (плотная – рыхлая, тонкая –
толстая, с гладкой поверхностью –
шероховатая);

Цвет бумаги;

состояние документа
(складки, мятый, разорванный);

месторасположение
подписи (па строке, ниже, выше ее. в ка
кой
графе, относительно текста и т. д.);

Письменное материал;

цвет штрихов текста
и подписи;

тип
пишущего прибора, которым выполнены
текст и подпись
(одним
и тем же или разными).

Техническому
исследованию подписи должно предшест
вовать
графическое (почерковедческое)
исследование. Поэтому
криминалистическое
исследование является по существу
ком
плексным.
Почерковедческое исследование проводится
вначале
для
того, чтобы установить, не имеются ли в
подписи признаки необычного исполнения.
Во всех случаях, независимо от того,
об
наружены
или нет признаки необычного исполнения
подписи, технико-криминалистическое
исследование считается обязатель
ным.

Необычность
исполнения подписи при технической
под
делке
самым распространенным способом –
копированием –
проявляется
в замедленности темпа движений. О нем
свидетельст
вуют:

Изломы штрихов;

немотивированные
остановки пишущего прибора;

утолщения, тупые
начала и окончания штрихов;

сдвоенность
штрихов.

Эти
признаки обычно выявляют при достаточно
тщательном
осмотре
невооруженным глазом или с небольшим
увеличением. Кроме того, могут обнаруживать
признаки, предположительно
указывающие
на предварительную подготовку подписи:

остатки штрихов
копировальной бумаги либо карандаша;

вдавленные
штрихи на лицевой стороне документа,
не закрытые красящим веществом, которым
могло быть обведено контурное изображение
подписи.

Окончательный
вывод о том, что эти признаки подтверждают
наличие предварительной подготовки,
возможен лишь после ис
следования
подписи другими специальными методами:

  1. Микроскопическое
    исследование, проводимое с помощью
    стереоскопических микроскопов (МБС),
    биологических (МБИ
    1,МБИ2),
    металлографических поляризационных
    и др.

  2. Изучение
    подписи при малых увеличениях (4 – 6
    крат), по
    зволяющее
    установить признаки замедленности
    темпа движений,
    несовмещение
    штрихов копировальной бумаги или
    карандаша,
    следов
    давления со штрихами последующей
    обводки, а также сле
    ды
    маскировки.

3. Изучение
элементов подписи при больших увеличениях
40 – 50 крат),
дающее возможность изучить структуру
(строение)
штрихов
и частиц красящего вещества, их цвет.
Так. штрихи ко
тировальной
бумаги имеют матовый оттенок, красящее
вещество р
асполагается
глыбками. В штрихах графитового карандаша
набл
юдаются
светлые бороздки от твердых включений,
границы штриха четко очерчены, красящее
вещество находится на волокнах бумаги,
расположенных поперек направления
движения пи
шущего
прибора.


§

Далее
применяют методы исследования в невидимой
зоне
спектра.

При
определенных условиях очень эффективным
бывает изу
чение
в инфракрасной зоне спектра.

Для
визуального обнаружения предварительной
подготовки,
выполненной
через копировальную бумагу или карандашом,
когда обводка произведена чернилами
на базе анилинового красителя, используют
прибор ЭОП (электронно-оптический
преобразователь). Красящее вещество
обводки при этом прозрачно (полно
стью
или частично) для инфракрасных лучей,
а контур подписи,
выполненный
предварительно, виден четко.

Выявленные
штрихи фиксируют фотографированием в
ин
фракрасных
лучах. Предварительную подготовку
подписи можно заснять на штриховые
фотоматериалы с предварительным
обесцвечиванием синего или зеленого
красителя обводки щелочным
раствором
гидросульфита натрия.

Фотографические
методы используют также для выявления
и
фиксации
предварительной подготовки передавливанием
по
штрихам
подлинной подписи. Штрихи фотографируют
в косопадающем свете, угол падения лучей
по отношению к плоскости эк
рана
должен быть по возможности меньшим
(скользящий угол).
Высокое
качество съемки вдавленных штрихов
получают при фо
тографировании
объекта последовательно с четырех
сторон. Фотографирование проводят в
затемненном помещении, чтобы избе
жать
рассеянного освещения. Зафиксировать
следы передавлива
ния
можно также съемкой в инфракрасных косо
направленных
лучах.

Почерковым
сравнением выявленного контура с
образцами
эксперт
должен уметь отличать следы предварительной
подготов
ки
подписи от случайно образовавшихся
следов давления. Последние, как правило,
не образуют контурного изображения
под
писи и
по конфигурации не совпадают с ее
штрихами.

Если
эксперт располагает подписью, с которой,
по предположению следователя,
осуществлялось копирование, производится
одномасштабное
фотографирование следов давления,
которые
потом
сравниваются различными способами
(измерением, нало
жением,
совмещением, фотографированием через
наложенные на
них
прозрачные сетки). Однако даже при самом
тщательном ко
пировании
между оригиналом и копией наблюдаются
некоторые различия. Иногда, в целях
маскировки, лицо, копирующее подпи
си,
умышленно добивается неполного
совпадения.

Подделку
подписей техническими способами с
помощью
предварительной
подготовки надо отличать от симуляции
под
делки
копированием (по аналогии автоподлога
в почерке). Обыч
но
с этой целью исполнитель обводит свою
подлинную подпись
карандашом
или заостренным твердым предметом.
Симуляция
распознается,
главным образом, почерковедческим
исследовани
ем.
В этом случае штрихи самой подписи
бывают выполнены в бол
ее
быстром темпе, чем штрихи обводки.

При
исследовании подписей, полученных
влажным копирова
нием,
могут быть выявлены следующие признаки:
расплывы
красящего вещества;
неравномерное
распределение красящего вещества;
бледность окраски штрихов.


Затем
документ изучают в ультрафиолетовых
лучах. В месте
контакта
при влажном копировании участки бумаги
под воздействием ультрафиолетовых
лучей нередко люминесцируют другим
цветом
но сравнению с остальной поверхностью.

Подписи,
исполненные влажным копированием,
отличаются
от
подписей, нанесенных факсимиле, хотя
иногда отличить их бы
вает
трудно. Макро- и микроисследованием при
прямом и косо-
направленном
свете устанавливают, что в последних
подписях
(факсимиле)
штрихи окрашены интенсивнее, края
штрихов чаще
ровные,
четкие, ближе к краям штрихов наблюдается
увеличение
концентрации
красящего вещества, а иногда наблюдается
рельеф
ность.

При
исследовании подписей, выполненных
фотопечатью с нанесением на документ
светочувствительного слоя, используют
микроскопические
методы исследования, позволяющие выявить
признаки,
характеризующие специфическую
микроструктуру штри
хов,
отсутствие рельефа и следы вещества
фотоэмульсии. Исследованием в
ультрафиолетовых лучах обнаруживается
различная люминесценция на участке,
где был нанесен светочувствительный
слой,
по сравнению с остальной поверхностью
документа.

Наряду
с установлением факта и способа подделки
подписей
перед
экспертом может быть поставлена задача
дифференцировать красящие вещества
штрихов подписи и текста. Распознава
ние
разнородных красителей (чернила –
карандаш, чернила –
копировальная
бумага; графитный карандаш – копировальная
бумага)
трудностей не вызывает. Гораздо сложнее
выявить одно
родные,
а тем более одноцветные красящие
вещества. Для этого
применяют
следующие методы:

сопоставление
копирующей способности сравниваемых
ве
ществ,
откопированных на увлажненную фотобумагу;

Цветоделение;

исследование в
невидимых лучах спектра;

съемка инфракрасной
люминесценции;

диффузно-копировальный
метод;

тонкослойная
хроматография;

Химические реакции.

Завершается
работа эксперта оценкой выявленных
признаков,
формированием
вывода и оформлением результатов
исследова
ния.

Заключение
состоит из вводной, исследовательской
частей,
выводов
и иллюстрируется фототаблицей (ст. 191
УПК).

Во вводной части
указывают:

данные об эксперте
(экспертах), проводившем исследование;

экспертное
учреждение;

орган, назначивший
экспертизу;

обстоятельства
дела;

материалы,
представленные на экспертизу;

вопросы, поставленные
перед экспертом.

В
исследовательской части описывают
представленный на исследование документ,
на каком бланке он оформлен, его размеры,
каким
красящим веществом заполнены реквизиты
и т. д.

Далее
подробно указывают, где расположена
исследуемая под
пись,
как она расположена относительно краев
листа, цвет крася
щего
вещества и орудия письма, транскрипцию
подписи.

Затем
последовательно излагают методику
исследования. Пол
ностью
описывают все выявленные признаки,
имеющие значение
для
обоснования вывода, применяемые методы
и результаты их
применения,
отражают условия применения методов,
используе
мые
фотоматериалы и т. д.

Установление наличия и способа подделки документов


На
фототаблицах, иллюстрирующих заключение
эксперта, по
мещаются
(наиболее типичный вариант):

снимок
общего вида или фрагмента исследуемого
доку
мента;

снимок
исследуемой подписи (2 – 3 -кратное
увеличение). На снимке отмечают признаки
замедленности движений, следы
пред
варительной
подготовки (если они видны на макроснимке);

микроснимки
отдельных участков исследуемой подписи
с от
дельными
следами предварительной подготовки;

снимок,
который полностью фиксирует предварительную
под
готовку
подписи (штрихи контура подписи в
инфракрасных лучах,
следы
давления в косонаправленных лучах).

Могут
помещаться пленки, иллюстрирующие
совмещение
изображений
или положение подписей.

Л ИТЕРАТУРНАЯ РЕКЛАМА

  1. Гусев А.А.,
    Устьянцев Т. В
    .
    Установление
    технической подделки подписи.
    М.,
    1967.

  2. Криминалистическая
    экспертиза. М., 1966. Вып.
    IV.

  1. Леканова Л.Г.О
    комплексном почерковедческом и
    техническом исследо
    вании
    подписей // Экспертная практика и новые
    методы исследования.М.,1977.
    Вып.
    15.

  2. Липовский В.В.
    Почерковедческое
    исследование подписей, исполненных с
    помощью технических приемов. Киев,
    1975.

  3. Липовский В.В.,
    Ципенюк С.А.
    Установление
    времени исполнения подпи
    си
    // Криминалистика и судебная экспертиза.
    Киев, 1985. № 30.

  4. Общие положения
    технико-криминалистической экспертизы
    документов
    /
    Под ред. В.А. Снеткова. М., 1987.

  5. Особенности
    исследования некоторых объектов
    традиционной криминалистической
    экспертизы / Под ред. В.А.Снеткова. М.,
    1993.

  6. Словарь основных
    терминов судебно-технической экспертизы
    докумен
    тов.
    М., 1978.

  7. Судебно-техническая
    экспертиза документов. М., 1973.

  1. Справочные
    данные об орудиях письма, используемые
    при криминали
    стических
    исследованиях / Под ред. В.А.Снеткова.
    М., 1987.

  2. Технико-криминалистическая
    экспертиза документов. Волгоград,
    1978.